美国最大的独立经纪交易商：LPL金控 LPL Financial Holdings Inc.(LPLA)

LPL金控 LPL Financial Holdings Inc.(NASDAQ:LPLA)创立于1989年，前称LPL Investment Holdings Inc.，于2012年6月改为现用名，总部位于美国加州San Diego，全职雇员8,873人，连同其子公司，为美国的独立财务顾问提供经纪和投资咨询服务的综合平台。

LPL金控 LPL Financial Holdings(LPLA)美股百科

LPL Financial Holdings Inc.（通常称为 LPL Financial）成立于 1989 年，被认为是美国最大的独立经纪交易商。截至 2024 年，该公司拥有超过 23,000 名财务顾问，咨询和经纪资产超过 1 万亿美元。

LPL Financial 由两家经纪公司于1989年合并而成——Linsco（成立于 1968 年）和 Private Ledger（成立于 1973 年），此后通过有机增长和收购扩大了独立财务顾问的数量。 LPL Financial 在波士顿、福特米尔、奥斯汀和圣地亚哥设有主要办事处。该公司是 FINRA 和 SIPC 的成员。

LPL Financial 于 2021 年跻身财富 500 强榜单，排名第 466 位。LPL 的子公司包括 LPL Financial LLC、LPL Insurance Associates, Inc.、Fortigent, LLC 和 The Private Trust Company, N.A.。

LPL Financial Holdings Inc. 及其子公司为美国独立财务顾问和企业财务顾问提供综合经纪和投资咨询服务平台。

• LPL Financial 经纪产品包括可变和固定年金、共同基金、股票、固定收益、另类投资、退休和 529 教育储蓄计划以及保险。
• LPL Financial 公司还提供收费平台，可访问共同基金、交易所交易基金、股票、债券、某些期权策略、单位投资信托和机构资金经理以及无负荷多经理可变年金。
• 此外，LPL Financial 还提供货币市场产品；以及佣金和收费服务的退休解决方案，使顾问能够为退休计划发起人提供经纪服务、咨询和建议。
• 再者，LPL Financial 公司还提供其他服务，包括使顾问能够维持和发展其业务的工具和服务；信托、投资管理监督和遗产和家庭托管服务，以及保险经纪总代理服务；以及技术产品，例如提案生成、投资分析和投资组合建模。

LPL金控公司提供服务给大约23,000个独立金融顾问，包括在大约1,100个金融机构。

LPL金控 LPL Financial Holdings(LPLA)历史百科

• 1989年，两家小经纪公司Linsco 和 Private Ledger合并，成立LPL Financial。
• 2003年，LPL Financial 收购 Private Trust Company。
• 2004年，LPL Financial收购 Phoenix Companies的经纪/经销商业务。
• 2005年，私募股权公司Hellman & Friedman 以及 Texas Pacific Group 收购公司60%股权。
• 2006年8月，LPL Financial收购 UVEST Financial Services。
• 2007年6月，LPL Financial完成对经纪/经销商Pacific Select Group (a.k.a. Pacific Life) 的收购。
• 2007年9月，LPL Financial 和 Sun Life Financial宣布了最终协议，前者收购后者旗下Independent Financial Marketing Group, Inc. (IFMG)，交易于同年11月完成。
• 2008年1月1日，Linsco/Private Ledger Corp. (LPL Financial Services)更名为"LPL Financial"。
• 2010年11月8日，LPL Financial的母公司LPL Investment Holdings Inc. IPO登陆纳斯达克，股票代码：NASDAQ:LPLA。
• 2011年，LPL Financial 收购新泽西州 Concord Capital Partners。
• 2012年1月，LPL Financial 收购 Fortigent。
• 2015年11月，LPL Financial宣布其首个顾问在线工具套件——Investment Support Services。
• 2017 年 8 月 15 日，LPL Financial Holdings Inc. 签署并完成了一项交易，以收购 National Planning Holdings, Inc. (NPH) 的独立经纪商网络。NPH 是四家独立经纪商公司的控股公司：INVEST Financial Corporation、National Planning Corporation、Investment Centers of America 和 SII Investments。
• 2018 年 12 月 3 日，LPL Financial Holdings Inc. 宣布收购了为财富管理行业提供服务的科技公司 AdvisoryWorld。该公司成立于 1987 年，产品包括提案生成、投资组合和投资分析以及投资组合建模功能。
• 2020 年 8 月 18 日，LPL Financial Holdings Inc. 宣布收购总部位于西雅图的经纪自营商和注册投资顾问 (RIA) E.K. Riley Investments, LLC。E.K. Riley 为超过 20 亿美元的客户资产提供服务，预计其约 90% 的顾问将加入 LPL。
• 2020 年 8 月 20 日，LPL Financial Holdings Inc. 报告称，已完成对总部位于圣地亚哥的经纪自营商 Lucia Securities 和注册投资顾问 (RIA) Lucia Wealth Services 的收购。
• 2020 年 10 月 27 日，LPL Financial Holdings Inc. 宣布收购总部位于芝加哥的金融科技公司 Blaze Portfolio，该公司成立于 2010 年。LPL 将继续提供 Blaze Portfolio 的服务作为独立产品，并为所有 LPL Financial 顾问提供交易功能。该交易于 2020 年 10 月 26 日签署并完成。LPL Financial 支付了约 1200 万美元，并同意支付高达 500 万美元的潜在附带费用，但须遵守里程碑和惯例购买价格调整。
• 2021 年 4 月，LPL 收购了 Waddell & Reed 的财富管理基金。
• 2022年7月，LPL Financial（LPLA）签订了最终购买协议，以收购投资顾问 Boenning & Scattergood 的私人客户业务。
• 2022年11月，LPL Financial（LPLA）已同意收购总部位于南卡罗来纳州的Financial Resources Group Investment Services（FRGIS）。
• 2023年7月26日，LPL Financial Holdings（LPLA）表示，同意收购总部位于加州的经纪交易商和注册投资顾问 Crown Capital Securities 的财富管理业务。Crown 成立于 1999 年，拥有约 260 名财务顾问，为约 6.5B 美元的咨询和经纪资产提供服务。
• 2024年9月4日，LPL Financial（纳斯达克股票代码：LPLA）周三表示，同意收购 The Investment Center，后者是一家经纪交易商和注册投资顾问，资产近 90 亿美元，总部位于新泽西州贝德明斯特。

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