加拿大三大投资管理公司之一：CI Financial Corp.(CIXX)

CI Financial Corp.(NYSE:CIXX、TSX:CIX)成立于 1965 年，总部位于加拿大多伦多，并在加拿大温哥华、卡尔加里和蒙特利尔设有办事处，是一家公开交易的资产管理控股公司。

CI Financial Corp.(CIXX)美股百科

CI Financial 是一家提供全球财富管理和资产管理咨询服务的独立公司。 自 1965 年以来，CI Financial一直在预测和响应投资者不断变化的需求。CI Financial致力于为个人和机构提供最优质的投资和建议。

CI Financial公司通过其子公司管理独立的以客户为中心的股权、固定收益和另类投资组合。 它还通过其子公司为客户管理共同基金、对冲基金和基金中的基金。

CI Financial 是加拿大管理资产规模最大的投资管理公司。CI Financial公司为高净值散户投资者提供投资管理和财富管理服务，并为投资组合经理和机构投资者提供经纪和交易服务。 它与 Mackenzie Investments 和 Fiera Capital 一起被认为是加拿大三大投资管理公司之一。

截至 2021 年 4 月，它管理和咨询的资产总额为 2800 亿美元。它在多伦多证券交易所上市为 TSX：CIX，在纽约证券交易所上市为 NYSE：CIXX，也是 S&P/TSX 综合指数的一个组成部分。

2023年5月，CI U.S. Wealth Management通过二级市场获得13亿美金投资，Bain Capital、Ares Management、Abu Dhabi Investment Authority、Flexpoint Ford和State Of Wisconsin共同参与。

CI Financial Corp.(CIXX)部门

• CI Global Asset Management（原CI Investments）：CI的主要部门，提供共同基金、ETF、私募池（私募基金）和另类投资（对冲基金和私募股权）
• CI Assante Wealth Management：财富管理服务
• CI Direct Investing：在线经纪、财富管理和财务规划服务
• CI Investment Services：经纪商，为投资组合经理、介绍经纪人和机构投资者提供经纪和交易服务
• CI Private Wealth：针对高净值投资者的私人财富管理服务

CI Financial Corp.(CIXX)历史百科

CI Financial 成立于 1965 年，当时名为 Universal Savings Fund Management Ltd.。直到 1994 年，它还是一家小型私人投资公司，当时它以C.I. Fund Management（C.I.=Canadian International）IPO登录多伦多证券交易所。在接下来的 9 年里，它的规模增加了 10 倍。1999 年，比尔·霍兰德 (Bill Holland) 成为该公司的首席执行官，并担任该职位 10 多年。 同样在 1999 年，该公司以 2.06 亿美元收购了 BPI Financial Corp.，创建了加拿大第五大公共共同基金公司。2003 年，CI 以 8.46 亿美元收购了金融公司 Assante Corp. 在加拿大的业务。由于此次收购以及同时进行的另外两家收购，CI 成为加拿大第二大基金管理公司。

2005 年，CI 更名为 CI Financial，以反映其活动的多样性。 2007 年，它以 2.5 亿美元收购了 Rockwater Capital。 这笔交易使 CI 得以扩展到投资银行业务。2008 年，永明金融（Sun Life Financial）以 23 亿美元的价格将其在 CI 中 37% 的所有权出售给了丰业银行。丰业银行进行此次收购是为了加强其相对薄弱的财富管理业务。Sun Life 在 2003 年之前一直持有该股份。2010 年，CI 收购了 Hartford Investments 在加拿大的业务。2014 年，丰业银行出售了其在 CI 的大部分股份，部分原因是与公司管理层发生冲突。

2015 年 6 月，CI 实现了 1404 亿美元的资产管理，超过了 Mackenzie Investments（1360 亿美元），成为加拿大最大的独立投资管理公司。11 月，CI 收购了 First Asset Capital Corp.，使其能够扩展到提供交易所交易基金。

2016 年 11 月，CI 收购了澳大利亚投资公司 Grant Samuel Funds Management 80% 的股份，扩大了 CI 在澳大利亚和新西兰市场的影响力。

2017 年 8 月，CI 以 7.8 亿美元收购了加拿大最大的独立投资管理公司之一 Sentry Investments，使 CI 的总资产增加了 16%。 9 月，由于对金融科技的投资，CI 收购了在线经纪公司 Virtual Brokers 的母公司 BBS Securities Inc.。

2019 年 10 月，CI 收购了澳大利亚全球股票公司 Redpoint Investment Management 49% 的股份，进一步扩大了 CI 在澳大利亚市场的规模。11 月，CI 收购了美国交易所交易基金巨头 WisdomTree Investments 的加拿大分支机构。 CI 保持了 Wisdomtree ETF 的阵容，其投资目标或策略没有变化。

2020 年，CI 在首席执行官 Kurt MacAlpine 的领导下进行了战略重组。 CI 的主要部门更名为 CI Global Asset Management，由原主要部门 CI Investments 和 CI First Asset Capital 合并而成。 CI Investments 旗下的内部精品店品牌已被淘汰，将在 CI Global Asset Management 下运营。受影响的 CI Investment 精品品牌包括 Cambridge Global Asset Management、Harbor Advisors、Sentry Investment Management 和 Signature Global Asset Management。CI的财富管理部门Assante Wealth Management更名为CI Assante Wealth Management。 CI 收购了 WealthBar 剩余的 25% 少数股权，从而创建了新的 CI Direct Investing 部门。 随着 WealthBar 和 Virtual Brokers 的合并，引入了 CI Direct Investing。 CI 的经纪商 BBS Securities 更名为 CI Investment Services。CI 的 Stonegate 私人法律顾问与 CI 在美国的 RIA 业务一起组成了 CI Private Wealth。

2021年，CI Financial Corp.通过收购注册投资顾问公司 Barrett Asset Management、Brightworth、Dowling & Yahnke、Segall Bryant & Hamill 和 Radnor Financial Advisors，继续扩大 CI 在美国财富管理领域的业务。

2021年，CI Financial Corp.通过推出 CI Galaxy Bitcoin ETF 和 CI Galaxy Ethereum ETF 以及投资于比特币和以太币的共同基金，构建了一套行业领先的加密货币解决方案。通过推出其他及时产品，继续使 CI 的资产管理业务现代化，包括：由 Adam Street Partners 管理的私募股权基金； 一只黄金ETF； 流动性替代基金； 以及一系列环境、社会和治理（“ESG”）任务。

在著名的 J.D. Power 2021 加拿大全方位服务投资者满意度研究中，CI Assante Wealth Management 对全方位服务投资公司的整体投资者满意度排名最高，其中信托排名第一。

2021年9月15日，CI Financial 收购硅谷财富管理公司 Portola Partners。Portola Partners 管理着 52 亿美元的资产。 它专门满足科技创始人、高管和其他超高净值投资者的复杂财务需求。通过此次交易，CI（CIXX）将其业务扩展到旧金山湾区。完成此次收购和其他未完成的收购后，CI 的美国财富管理资产预计将达到约 820 亿美元，CI 的全球总资产达到约 2630 亿美元。

2021年9月30日，CI Financial (CIXX) 完成了对 Portola Partners Group 的收购，Portola Partners Group 是一家硅谷财富管理公司，截至 8 月 31 日，该公司管理着 $5.2B 的资产。

2021年10月21日，CI Financial 收购超高净值财富管理公司 McCutchen。CI Financial (NYSE:CIXX) 和总部位于西雅图的 McCutchen 宣布了一项协议，前者将收购后者，后者是一家拥有 3.4B 美元 AUM 的超高净值财富管理公司。

2021年10月28日，CI Financial (NYSE:CIXX) 的子公司 RGT Wealth Advisors 收购了达拉斯地区的注册投资顾问 (RIA) Odyssey Wealth Management，致力于为高净值和超高净值客户提供全面的财富管理解决方案。

2021年11月2日，CI Financial 将收购私人客户公司 R.H. Bluestein。CI Financial（纽约证券交易所代码：CIXX）和 R.H. Bluestein 宣布了一项协议，前者将获得后者的多数股权； Bluestein 是一家总部位于密歇根州伯明翰和纽约的私人客户公司，负责监督 $4.1B 的资产。Bluestein 将成为 CI 在大都会底特律地区和密歇根州的第一个注册投资顾问，加强 CI 在中西部的重要影响力，CI RIA 目前在芝加哥、辛辛那提和俄亥俄州哥伦布的办事处管理约 35B 美元。随着此次交易和其他最近宣布的交易的完成，CI 在其美国财富管理业务中的资产预计将达到 $87.5B，CI 在全球的总资产预计将达到 $264B。

2021年11月10日，CI Financial（CIXX）与 Gofen and Glossberg 宣布了一项协议，根据该协议，前者将收购后者，后者是一家价值 7.5B 美元的财富和投资管理公司，主要为高净值家庭提供定制的投资解决方案和定制的规划解决方案。Gofen 将是 CIXX 在芝加哥的第三次 RIA 收购，并将大大增加 CI 在更广泛的中西部地区的影响力。随着此次交易和其他最近宣布的交易的完成，CI 在其美国财富管理业务中的资产预计将达到 $95B，而其全球总资产预计将达到 $271B。

2021年12月6日，CI Financial同意收购 RegentAtlantic，这是一家注册投资顾问，管理着 $6.0B 的资产。作为交易的一部分，RegentAtlantic 的所有合伙人将成为 CI Private Wealth 的股权合伙人，该私人合伙企业将持有 CI 的美国财富管理业务。作为交易的一部分，2007 年首次投资 RegentAtlantic 的 Fiduciary Network 将 Regent 的可转换债务转换为 CI Financial 的不可转换、无抵押、固定利息的债务，期限为三年，受 FN 提前还款权的约束 CI Financial 的预付款权。

2022年1月11日，CI Financial (CIXX) 和 Northwood Family Office 宣布了一项协议，根据该协议，CI 将收购加拿大领先的联合家族办公室 Northwood。总部位于多伦多的 Northwood 公司代表包括企业家、高级企业高管、慈善和家庭基金会以及其他超高净值个人和家庭在内的客户管理约 2.2B 美元的投资资产和 9B 美元的家庭净资产。

2022年2月22日，CI Financial（CIXX）宣布了一项协议，其中将收购总部位于纽波特海滩的财富管理公司 Coorient Capital Partners，该公司代表美国超高净值个人和家庭管理 5B 美元。Coorient 提供以客户为中心的全面财富管理服务，与 CI Private Wealth 的愿景完全一致。

2022年3月31日，CI Financial（CIXX）已同意收购Eaton Vance WaterOak Advisors（前身为Eaton Vance Investment Counsel (EVIC)）的某些资产。在 2021 年被摩根士丹利收购之前，EVIC 曾是Eaton Vance Corp.的专门财富管理附属公司。该公司提供全面的财富管理服务，包括投资管理、金融、遗产和税务规划，以及家族办公室和信托服务。 截至 2022 年 2 月 28 日，总部位于波士顿的 EVIC 团队代表家庭、捐赠基金、基金会和其他机构担任 11.4B 美元资产的顾问。

2022年12月30日，CI Financial Corp. (TSX: CIX; NYSE: CIXX)宣布，它已向纽约证券交易所 (“NYSE”) 提交了一份正式通知，决定自愿将其普通股从纽约证券交易所退市。在拟议的退市之后，CI 普通股将继续在多伦多证券交易所上市和交易，股票代码为“CIX”。

2024年8月12日，CI Financial Corp. (OTCPK:CIXXF) 旗下的 CI Investment Services 从 Laurentian Bank (OTCPK:LRCDF) (OTCPK:LRCDF) 收购了其Laurentian Bank Securities' Discount Brokerage部门管理的资产。

CI Financial Corp.(CIXX)合并及收购

CI Financial Corp.(CIXX)美股投资

2022年12月30日，CI Financial Corp. 宣布，它已向纽约证券交易所提交了一份正式通知，决定自愿将其普通股从纽约证券交易所退市。2023年1月19日盘后，CIXX退市，公司转板OTC市场交易，股票代码：CIXXF。